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No EOL
8.9 KiB
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BUSINESS PROCESS: Supplier Compliance Prüfung
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Beschreibung: Workflow zur Prüfung und Freigabe von Lieferanten gemäß
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Export-Compliance-Anforderungen (Sanktionslisten, Zertifikate,
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Dual-Use-Prüfung, Qualitätsstandards)
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START
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|- [Task: 1000] Lieferant erfasst
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 1000] Lieferant erfasst
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| |-- [Event: 20] Zur Vorprüfung --> [Task: 1100] Vorprüfung
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| |-- [Event: 30] Direktablehnung --> [Task: 9000] Abgelehnt
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| |-- [Event: 990] [CSV Import] --> [Task: 1000] Lieferant erfasst
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|- [Task: 1100] Vorprüfung
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 1100] Vorprüfung
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| |-- [Event: 20] Stammdaten vollständig --> [Task: 1200] Sanktionsprüfung
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| |-- [Event: 30] Daten unvollständig --> [Task: 1050] Datenanforderung
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| |-- [Event: 40] Abbrechen --> [Task: 9000] Abgelehnt
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|- [Task: 1050] Datenanforderung
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 1050] Datenanforderung
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| |-- [Event: 20] Daten erhalten --> [Task: 1100] Vorprüfung
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| |-- [Event: 30] Keine Rückmeldung --> [Task: 9000] Abgelehnt
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| |-- [Event: 99] [Wiedervorlage] --> [Task: 1050] Datenanforderung
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|- [Task: 1200] Sanktionsprüfung
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 1200] Sanktionsprüfung
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| |-- [Event: 20] Keine Treffer --> [Task: 1300] Export-Kontrollprüfung
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| |-- [Event: 30] Treffer gefunden --> [Task: 1250] Sanktionstreffer Klärung
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| |-- [Event: 40] (API Sanktionsliste) --> [Task: 1200] Sanktionsprüfung
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|- [Task: 1250] Sanktionstreffer Klärung
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 1250] Sanktionstreffer Klärung
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| |-- [Event: 20] False Positive bestätigt --> [Task: 1300] Export-Kontrollprüfung
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| |-- [Event: 30] Treffer bestätigt --> [Task: 9100] Gesperrt
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| |-- [Event: 40] Eskalation --> [Task: 1260] Compliance Officer Review
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|- [Task: 1260] Compliance Officer Review
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 1260] Compliance Officer Review
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| |-- [Event: 20] Freigabe erteilt --> [Task: 1300] Export-Kontrollprüfung
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| |-- [Event: 30] Sperrung angeordnet --> [Task: 9100] Gesperrt
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|- [Task: 1300] Export-Kontrollprüfung
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 1300] Export-Kontrollprüfung
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| |-- [Event: 20] Keine Einschränkungen --> [Task: 1400] Dokumentenprüfung
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| |-- [Event: 30] Dual-Use relevant --> [Task: 1350] Dual-Use Bewertung
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| |-- [Event: 40] Embargo betroffen --> [Task: 9100] Gesperrt
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|- [Task: 1350] Dual-Use Bewertung
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 1350] Dual-Use Bewertung
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| |-- [Event: 20] Genehmigung vorhanden --> [Task: 1400] Dokumentenprüfung
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| |-- [Event: 30] Genehmigung erforderlich --> [Task: 1360] Genehmigungsantrag
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| |-- [Event: 40] Nicht genehmigungsfähig --> [Task: 9000] Abgelehnt
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|- [Task: 1360] Genehmigungsantrag
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 1360] Genehmigungsantrag
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| |-- [Event: 20] Genehmigung erteilt --> [Task: 1400] Dokumentenprüfung
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| |-- [Event: 30] Genehmigung abgelehnt --> [Task: 9000] Abgelehnt
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| |-- [Event: 99] [Wiedervorlage] --> [Task: 1360] Genehmigungsantrag
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|- [Task: 1400] Dokumentenprüfung
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 1400] Dokumentenprüfung
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| |-- [Event: 20] Dokumente vollständig --> [Task: 1500] Qualitätsprüfung
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| |-- [Event: 30] Dokumente fehlen --> [Task: 1450] Dokumentenanforderung
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| |-- [Event: 40] Dokumente ungültig --> [Task: 1450] Dokumentenanforderung
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|- [Task: 1450] Dokumentenanforderung
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 1450] Dokumentenanforderung
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| |-- [Event: 20] Dokumente erhalten --> [Task: 1400] Dokumentenprüfung
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| |-- [Event: 30] Frist abgelaufen --> [Task: 9000] Abgelehnt
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| |-- [Event: 99] [Wiedervorlage] --> [Task: 1450] Dokumentenanforderung
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|- [Task: 1500] Qualitätsprüfung
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 1500] Qualitätsprüfung
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| |-- [Event: 20] Qualität bestätigt --> [Task: 1600] Freigabeentscheidung
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| |-- [Event: 30] Audit erforderlich --> [Task: 1550] Lieferanten-Audit
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| |-- [Event: 40] Qualität unzureichend --> [Task: 9000] Abgelehnt
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|- [Task: 1550] Lieferanten-Audit
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 1550] Lieferanten-Audit
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| |-- [Event: 20] Audit bestanden --> [Task: 1600] Freigabeentscheidung
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| |-- [Event: 30] Audit nicht bestanden --> [Task: 1560] Maßnahmenplan
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| |-- [Event: 40] Audit abgebrochen --> [Task: 9000] Abgelehnt
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| |-- [Event: 99] [Wiedervorlage] --> [Task: 1550] Lieferanten-Audit
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|- [Task: 1560] Maßnahmenplan
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 1560] Maßnahmenplan
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| |-- [Event: 20] Maßnahmen umgesetzt --> [Task: 1550] Lieferanten-Audit
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| |-- [Event: 30] Maßnahmen abgelehnt --> [Task: 9000] Abgelehnt
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| |-- [Event: 99] [Wiedervorlage] --> [Task: 1560] Maßnahmenplan
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|- [Task: 1600] Freigabeentscheidung
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 1600] Freigabeentscheidung
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| |-- [Event: 20] Vollfreigabe --> [Task: 2000] Aktiver Lieferant
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| |-- [Event: 30] Bedingte Freigabe --> [Task: 2100] Bedingt freigegeben
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| |-- [Event: 40] Ablehnung --> [Task: 9000] Abgelehnt
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|- [Task: 2000] Aktiver Lieferant
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 2000] Aktiver Lieferant
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| |-- [Event: 20] Re-Validierung fällig --> [Task: 3000] Re-Validierung
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| |-- [Event: 30] Compliance-Vorfall --> [Task: 3500] Vorfallprüfung
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| |-- [Event: 40] Lieferant deaktivieren --> [Task: 9200] Inaktiv
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| |-- [Event: 99] [Wiedervorlage] --> [Task: 2000] Aktiver Lieferant
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|- [Task: 2100] Bedingt freigegeben
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 2100] Bedingt freigegeben
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| |-- [Event: 20] Bedingungen erfüllt --> [Task: 2000] Aktiver Lieferant
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| |-- [Event: 30] Bedingungen nicht erfüllt --> [Task: 9000] Abgelehnt
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| |-- [Event: 40] Re-Validierung fällig --> [Task: 3000] Re-Validierung
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| |-- [Event: 99] [Wiedervorlage] --> [Task: 2100] Bedingt freigegeben
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|- [Task: 3000] Re-Validierung
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 3000] Re-Validierung
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| |-- [Event: 20] Validierung bestanden --> [Task: 2000] Aktiver Lieferant
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| |-- [Event: 30] Sanktionsprüfung erforderlich --> [Task: 1200] Sanktionsprüfung
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| |-- [Event: 40] Dokumentenprüfung erforderlich --> [Task: 1400] Dokumentenprüfung
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| |-- [Event: 50] Validierung nicht bestanden --> [Task: 9100] Gesperrt
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|- [Task: 3500] Vorfallprüfung
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 3500] Vorfallprüfung
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| |-- [Event: 20] Vorfall unbegründet --> [Task: 2000] Aktiver Lieferant
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| |-- [Event: 30] Vorfall bestätigt --> [Task: 3600] Maßnahmenfestlegung
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| |-- [Event: 40] Sofortige Sperrung --> [Task: 9100] Gesperrt
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|- [Task: 3600] Maßnahmenfestlegung
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 3600] Maßnahmenfestlegung
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| |-- [Event: 20] Maßnahmen akzeptiert --> [Task: 2100] Bedingt freigegeben
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| |-- [Event: 30] Zusammenarbeit beenden --> [Task: 9100] Gesperrt
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|
END
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|- [Task: 9000] Abgelehnt
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 9000] Abgelehnt
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| |-- [Event: 20] Reaktivieren --> [Task: 1000] Lieferant erfasst
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|- [Task: 9100] Gesperrt
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 9100] Gesperrt
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| |-- [Event: 20] Sperrung aufheben --> [Task: 1200] Sanktionsprüfung
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| |-- [Event: 30] Endgültig sperren --> [Task: 9900] Blacklist
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|- [Task: 9200] Inaktiv
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| |-- [Event: 10] Update --> [Task: 9200] Inaktiv
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| |-- [Event: 20] Reaktivieren --> [Task: 3000] Re-Validierung
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| |-- [Event: 30] Archivieren --> [Task: 9990] Archiviert
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|- [Task: 9900] Blacklist
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|- [Task: 9990] Archiviert
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LEGENDE
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[Task: XXXX] = Prozessschritt / Zustand mit eindeutiger ID
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[Event: XX] = Aktion / Übergang mit eindeutiger ID innerhalb des Tasks
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--> = Ziel-Task nach Ausführung des Events
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(API ...) = Automatisierter Event (Systemintegration)
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[CSV Import] = Massenimport-Event
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[Wiedervorlage] = Zeitgesteuertes Erinnerungs-Event
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TASK-ÜBERSICHT
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1000-1099 Erfassung & Vorprüfung
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1100-1199 Vorprüfung
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1200-1299 Sanktionsprüfung
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1300-1399 Export-Kontrollprüfung
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1400-1499 Dokumentenprüfung
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1500-1599 Qualitätsprüfung
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1600-1699 Freigabeentscheidung
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2000-2999 Aktive Lieferanten
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3000-3999 Re-Validierung & Vorfallmanagement
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9000-9999 Endstatus (Abgelehnt, Gesperrt, Archiviert)
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